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2010年外派監(jiān)事會工作宣傳月宣傳內容
發(fā)布時間：2010-10-25
2010年外派監(jiān)事會宣傳月活動學習文件匯編
一、關于印發(fā)《江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)支持配合監(jiān)事會依法開展監(jiān)督檢查工作暫行辦法》的通知
二、關于印發(fā)《對監(jiān)事會在企業(yè)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改暫行辦法》的通知
三、關于印發(fā)《江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事會與企業(yè)交換意見暫行辦法》的通知
四、關于印發(fā)《江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事會主席、辦公室（辦事處）主任、監(jiān)事工作職責（試行）》的通知
五、關于印發(fā)《關于加強監(jiān)事會與委機關相關處室信息共享、配合協(xié)作的意見》的通知
文件一
關于印發(fā)《江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)支持配合
監(jiān)事會依法開展監(jiān)督檢查工作暫行辦法》的通知
贛國資監(jiān)事字〔2010〕334號
各出資監(jiān)管企業(yè)：
《江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)支持配合監(jiān)事會依法開展監(jiān)督檢查工作暫行辦法》已經委主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)。請遵照執(zhí)行。
二〇一〇年九月十三日
江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)支持配合監(jiān)事會依法開展監(jiān)督檢查工作暫行辦法
第一章 總則
第一條 為進一步加強省國資委出資監(jiān)管企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）支持配合監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查工作，提高監(jiān)督質量和效率，根據(jù)《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》和省國資委《關于加強和改進省國資委出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事會工作的若干意見》（贛國資監(jiān)事字[2007]289號）的有關規(guī)定，制定本暫行辦法。
第二條 企業(yè)應當支持配合監(jiān)事會依法開展監(jiān)督檢查工作，及時、全面提供監(jiān)督檢查所需信息資料。
第三條 企業(yè)和監(jiān)事會應當嚴格遵守有關保密規(guī)定，防止涉密信息資料失泄密。
第二章 工作聯(lián)系機制
第四條 企業(yè)和監(jiān)事會應當加強工作聯(lián)系、溝通，建立工作聯(lián)系制度，明確聯(lián)系人員和方式，協(xié)商確定有關支持配合事項。
第五條 企業(yè)應由有關負責人牽頭，辦公室、財務、審計、人事、紀檢監(jiān)察等部門相關負責人擔任聯(lián)系人，分工負責重要情況報告、會議通知、財務及經營管理等信息資料報送、監(jiān)督協(xié)同配合、監(jiān)事會要求糾正和改進問題的整改落實以及其他需要支持配合的工作事項，應當協(xié)助做好監(jiān)事會對所屬企業(yè)監(jiān)督檢查的聯(lián)絡協(xié)調工作。。
第六條 企業(yè)負責人及主要職能部門應每季度向監(jiān)事會匯報企業(yè)財務、資產狀況和經營管理情況，支持配合監(jiān)事會與有關人員談話工作。
第七條 企業(yè)應當為監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查工作提供必要的辦公條件，包括辦公和會議用房、電話、傳真機、電腦、復印機、辦公桌椅、碎紙機、保險柜、文件柜，以及其他工作便利條件。監(jiān)事會主席可參照董事長、總經理的辦公條件配備，其他監(jiān)事可參照中層管理部門的辦公條件單獨安排。
第三章 重要情況報告
第八條 企業(yè)應當及時向監(jiān)事會報告涉及經營管理和改革發(fā)展動態(tài)，以及出資人關注事項等重要情況。
企業(yè)重要情況報告的范圍、內容、報送形式和時限等，由企業(yè)與監(jiān)事會協(xié)商確定。
第九條 涉及企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投融資、改制重組、產權轉（受）讓、薪酬分配、業(yè)績考核、利潤分配、主要領導人員出國、重要機構及人事變動等重要情況，企業(yè)應當事前報告監(jiān)事會。
第十條 涉及企業(yè)遭受重大損失或者發(fā)生重大經營危機、違法違紀違規(guī)、法律訴訟和仲裁、安全生產責任事故、突發(fā)公共事件等重要情況，企業(yè)應當在第一時間報告監(jiān)事會，并通報后續(xù)進展情況。
第四章 列席會議
第十一條 涉及企業(yè)重大經營決策、重要人事任免、重大項目投資、大額資金使用以及其他與經營管理活動有關的重要會議，應當通知監(jiān)事會列席。
第十二條 監(jiān)事會列席的企業(yè)會議包括：
（一）董事會及其專門委員會會議，黨委會議，總經理辦公會議，黨政聯(lián)席會議，領導班子民主生活會；
（二）年度（年中）工作會議；
（三）研究企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投融資、產權轉（受）讓、重大并購、利潤分配、財務工作和財務預決算的會議，生產經營（經濟形勢）專題分析會議以及紀檢監(jiān)察、審計方面的重要會議；
（四）監(jiān)事會主席認為需要列席的其他重要會議。
第十三條 監(jiān)事會列席的有關會議，企業(yè)應當將會議時間、地點和議題提前通知監(jiān)事會，并提供相關材料。
會議時間、地點和議題至少應提前三日送達監(jiān)事會，會議相關材料及早報送監(jiān)事會。企業(yè)召開臨時會議，會議通知及相關材料應提前送達監(jiān)事會。
第十四條 企業(yè)重要會議決議事項、會議紀要等有關會議材料報送監(jiān)事會。
第十五條 監(jiān)事會收到企業(yè)會議通知后，確定列席會議人員，及時向企業(yè)反饋。列席會議人員應認真進行會前準備，并做好會議記錄，會后將會議情況及相關建議及時向監(jiān)事會主席和辦事處報告。
監(jiān)事會可通過視頻、電話等形式列席企業(yè)會議。
對未列席的企業(yè)重要會議，監(jiān)事會應當在會后查閱相關會議記錄、紀要等文件材料。
第五章 信息資料報送
第十六條 企業(yè)與監(jiān)事會協(xié)商確定報送信息資料范圍、程序及相關責任等，及時提供財務和管理信息資料，開放企業(yè)信息系統(tǒng)。
第十七條 企業(yè)按照監(jiān)事會有關要求，做好《企業(yè)年度工作報告》填報工作。由相關負責人牽頭，指定專門機構和人員，明確內部分工，落實相關責任，按規(guī)定時間、內容和形式報送。
第十八條 企業(yè)應當建立信息資料日常報送制度，及時將有關規(guī)章制度、財務和生產經營動態(tài)及分析資料等報送監(jiān)事會。
《企業(yè)年度工作報告》中已反映、借助企業(yè)信息系統(tǒng)以及列席企業(yè)會議可以獲取的信息資料，不重復報送監(jiān)事會。
重要及涉密文件資料應編制交接清單，對需退還的資料企業(yè)應及時與監(jiān)事會辦理清退手續(xù)。
第十九條 企業(yè)向省政府、省國資委、省直有關部門和其他投資方的請示、報告及其批復文件，應當同時抄送監(jiān)事會。
企業(yè)接受審計等情況及時通報監(jiān)事會。
第六章 協(xié)同配合
第二十條 企業(yè)應當支持配合監(jiān)事會與會計師事務所的聯(lián)系和溝通，就審計計劃、審計重點、審計安排等事項與會計師事務所進行協(xié)調。
在企業(yè)與會計師事務所簽訂的業(yè)務約定書中，應明確會計師事務所加強與監(jiān)事會溝通，將監(jiān)事會關注事項納入審計計劃，相關工作底稿供監(jiān)事會查閱等事項。
第二十一條 企業(yè)與會計師事務所在審計過程中和審計報告階段，就重要審計事項交換意見的有關會議，應當請監(jiān)事會參加。
第二十二條 企業(yè)內審部門年度或階段審計工作計劃、審計報告等資料應報送監(jiān)事會。審計發(fā)現(xiàn)重大問題及時報告監(jiān)事會。
第二十三條 企業(yè)紀檢監(jiān)察部門應將案件及查處情況報告監(jiān)事會，重大案件及時與監(jiān)事會溝通。
第二十四條 企業(yè)應當將監(jiān)事會要求自行核查的有關問題或事項，納入內審、紀檢監(jiān)察部門的工作計劃，組織開展審計或檢查，審計報告及檢查結果報送監(jiān)事會。
第七章 附則
第二十五條 企業(yè)有以下行為之一的，監(jiān)事會應當提議對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，直至撤銷職務；構成犯罪的，提議移交司法機關依法追究刑事責任：
（一）拒絕、阻礙監(jiān)事會依法履行職責的；
（二）拒絕、無故拖延向監(jiān)事會提供財務狀況和經營管理情況的；
（三）隱匿、篡改、偽報重要情況和有關資料的；
（四）有阻礙監(jiān)事會監(jiān)督檢查的其他行為的。
第二十六條 企業(yè)支持、配合監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查工作情況應當與企業(yè)內直接負責的主管人員和其他直接責任人員的薪酬、任用掛鉤。
第二十七條 監(jiān)事會每年對企業(yè)支持、配合監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查工作的情況進行一次評估，并將評估結果報告省國資委。
第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
附件：企業(yè)提供信息資料范圍
企業(yè)提供信息資料范圍
一、企業(yè)年度工作報告
二、企業(yè)經營管理各項規(guī)章制度
三、企業(yè)財務有關資料
（一）年度財務決算報告及年報審計材料，企業(yè)財務快報（含重要子企業(yè)）；
（二）企業(yè)財務預算及執(zhí)行情況報告；
（三）會計賬簿及有關憑證。
四、企業(yè)生產經營動態(tài)情況及分析資料
五、企業(yè)當期重要事項情況資料
（一）企業(yè)重大投融資、改制重組、產權轉（受）讓、工程建設、重要物資采購及招投標、非主業(yè)及高風險業(yè)務投資、對外擔保、業(yè)績考核、收入分配、主輔分離、關閉破產清算等資料；
（二）企業(yè)負責人職責分工、薪酬和職務消費、兼職取酬、股權激勵等情況；
（三）重要機構及人事變動、重大責任事故、重大訴訟和仲裁、違法違紀違規(guī)等資料。
六、企業(yè)及其重要職能部門年度工作計劃及總結
七、報送省政府、省國資委和省直有關部門的請示、報告及其批復文件
八、企業(yè)董事會會議、黨委會議、總經理辦公會議等會議紀要，年度工作會議等重要會議資料
九、與企業(yè)相關的宏觀經濟政策、行業(yè)發(fā)展及市場狀況等資料
十、審計及企業(yè)紀檢監(jiān)察、內部審計等情況資料
十一、監(jiān)事會需要的其他信息資料
文件二
關于印發(fā)《對監(jiān)事會在企業(yè)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改暫行辦法》的通知
贛國資監(jiān)事字〔2010〕335號
各出資監(jiān)管企業(yè)：
《對監(jiān)事會在企業(yè)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改暫行辦法》已經委主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)。請遵照執(zhí)行。
二〇一〇年九月十三日
對監(jiān)事會在企業(yè)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題
進行整改暫行辦法
第一條 對監(jiān)事會在企業(yè)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，是企業(yè)負責人的責任和義務，是維護國有資產安全的基本要求。為進一步增強整改工作的實效性，根據(jù)省國資委《關于加強和改進省國資委出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事會工作的若干意見》（贛國資監(jiān)事字[2007]289號）和有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 監(jiān)事會應將監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的、需要企業(yè)自行糾正和改進的問題，或認為需要提請企業(yè)關注的事項，及時與企業(yè)交換意見，督促企業(yè)整改。必要時，監(jiān)事會可以提請省國資委向企業(yè)下達整改通知，責令企業(yè)整改。
第三條 下列范圍的問題應當責令企業(yè)整改：
（一）年度監(jiān)督檢查報告中反映的問題；
（二）專項監(jiān)督檢查報告中反映的問題；
（三）重大事項報告中反映的問題；
（四）監(jiān)事會認為需要列入的其它問題。
第四條 企業(yè)對監(jiān)事會和省國資委提出的需要糾正和解決的問題，應在十個工作日內制定整改方案，經監(jiān)事會審核同意后，報省國資委備案，每季度末向監(jiān)事會和省國資委反饋整改情況。
第五條 整改方案應當包括整改事項、整改目標、主要整改措施、整改工作時限和工作安排、整改責任人（企業(yè)負責人）和相關責任部門與責任人。
第六條 企業(yè)主要負責人是整改的第一責任人，具體整改事項的分管負責人是直接責任人。列入省國資委督促整改的，其整改效果與企業(yè)領導班子考核、年度經營業(yè)績考核及企業(yè)負責人、相關人員的薪酬、任用掛鉤。
第七條 監(jiān)事會應當監(jiān)督整改方案的落實。對整改不力的企業(yè)負責人，監(jiān)事會應當提出經濟處罰、組織調整直至免職處理的意見或建議。
第八條 對監(jiān)事會要求企業(yè)自行核查的有關問題或事項，企業(yè)應當納入內部審計、紀檢監(jiān)察部門的工作計劃，組織開展審計或檢查，審計報告及檢查結果報送監(jiān)事會。
第九條 省國資委考核分配處、企業(yè)領導人員管理處、財務監(jiān)督與績效評價處、監(jiān)事會工作處等職能部門和省國資委紀委（監(jiān)察室）要積極支持配合監(jiān)事會對企業(yè)的整改工作進行跟蹤問效。
第十條 本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。
文件三
關于印發(fā)《江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)
監(jiān)事會與企業(yè)交換意見暫行辦法》的通知
贛國資監(jiān)事字〔2010〕336號
各出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事會：
《江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事會與企業(yè)交換意見暫行辦法》已經委主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)。請遵照執(zhí)行。
二〇一〇年九月十三日
江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)
監(jiān)事會與企業(yè)交換意見暫行辦法
第一條 為了規(guī)范省國資委出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事會（以下簡稱監(jiān)事會）與省國資委出資監(jiān)管企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）交換意見的行為，使監(jiān)事會更有效地履行職責，根據(jù)省國資委《關于加強和改進省國資委出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事會工作的若干意見》（贛國資監(jiān)事字[2007]289號）和有關規(guī)定，制定本辦法。
第二條 監(jiān)事會與企業(yè)交換意見，是指監(jiān)事會將監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的、可以讓企業(yè)了解的、需要由企業(yè)自行糾正、解決的問題，或認為需要提請企業(yè)關注的事項，在查清核實的基礎上，通過適當方式與企業(yè)交流和溝通。
第三條 監(jiān)事會應當采取以下形式與企業(yè)交換意見：
由監(jiān)事會主席代表監(jiān)事會，與企業(yè)主要負責人個別溝通或者與領導班子進行座談溝通。
由監(jiān)事會主席簽發(fā)《監(jiān)事會提示函》，向企業(yè)主要負責人提示。
第四條 參加個別溝通和座談溝通的監(jiān)事會成員由監(jiān)事會主席指定，原則上不少于兩人。企業(yè)參加座談溝通的人員由監(jiān)事會主席與企業(yè)主要負責人商定，根據(jù)工作需要，人員范圍可以擴大到企業(yè)下屬單位。
第五條 監(jiān)事會與企業(yè)交換意見前，應將檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題初稿書面反饋給被檢查單位，被檢查單位應就監(jiān)事會提出的問題在規(guī)定時間以書面形式向監(jiān)事會進行解釋、說明。聽取被檢查單位就有關問題的解釋、說明后，由監(jiān)事會主席和相關專職監(jiān)事對被檢查單位的解釋、說明進行甄別，并最終形成與被檢查單位交換意見的書面材料。交換意見的次數(shù)由監(jiān)事會主席視情況決定。
第六條 監(jiān)事會與企業(yè)交換意見時，應向企業(yè)提供書面材料，其內容應包括需要企業(yè)整改的問題和重要財務數(shù)據(jù)的調整。
第七條 監(jiān)事會與企業(yè)交換意見后，應將交換意見的情況整理形成文字材料（包括交換意見的內容概要、交換意見的時間、參加人員，以及企業(yè)對交換意見的態(tài)度和意見等），送省國資委監(jiān)事會工作處，由監(jiān)事會工作處報省國資委領導。
第八條 監(jiān)事會每次與企業(yè)交換意見都應記錄在案，年終將交換意見的相關材料建檔保存。歸檔材料包括：監(jiān)事會提供給企業(yè)的書面材料，交換意見過程記錄和形成的文字材料，企業(yè)給監(jiān)事會的書面解釋等。
第九條 監(jiān)事會可以就下列問題與企業(yè)交換意見：
（一）會計基礎、會計核算和財務管理等方面不扎實、不規(guī)范、不正確、不合理的問題；
（二）財務管理政策、法規(guī)、規(guī)章不執(zhí)行或者執(zhí)行不到位的問題；
（三）內部控制體系不健全、不完善、不合理或者不執(zhí)行，需要進一步完善、加強、規(guī)范或執(zhí)行的問題；
（四）缺乏科學的決策依據(jù)或者不按照規(guī)定程序決策，以及超越省國資委授權所做決策的問題；
（五）群眾反映較為強烈，經查實又不屬于違法違紀的問題：
（六）監(jiān)事會認為需要由企業(yè)自行糾正的其他問題；
（七）省國資委委托需要交換的意見。
第十條 監(jiān)事會不得就下列事項與企業(yè)交換意見：
（一）檢查報告中的以下內容：企業(yè)負責人的經營管理業(yè)績評價以及獎懲、任免建議，不屬于企業(yè)自行糾正范圍的其他問題及建議，省政府以及省國資委要求報告或者監(jiān)事會認為需要報告的其他事項。
（二）監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀線索。
第十一條 監(jiān)事會成員違反本辦法規(guī)定與企業(yè)交換意見，造成嚴重后果的，應當承擔相應責任。
第十二條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。
文件四
關于印發(fā)《江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事會主席、辦公室（辦事處）主任、監(jiān)事工作職責（試行）》的通知
贛國資監(jiān)事字〔2010〕337號
各出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事會：
《江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事會主席、辦公室（辦事處）主任、監(jiān)事工作職責（試行）》已經委主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)。請遵照執(zhí)行。
二〇一〇年九月十三日
江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事會主席
工作職責（試行）
監(jiān)事會主席的主要職責是領導監(jiān)事會對任職企業(yè)的財務、經營管理狀況和董事、高級管理人員的履職行為，以及企業(yè)貫徹執(zhí)行有關法律法規(guī)、規(guī)章制度和重要經營管理活動等情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)并報告企業(yè)重要情況、重大事項，維護出資人的權益，促進企業(yè)健康發(fā)展。
具體職責是：
（一）組織開展本監(jiān)事會的監(jiān)督檢查工作；
（二）召集和主持監(jiān)事會會議；
（三）代表監(jiān)事會簽署監(jiān)事會決議、監(jiān)督檢查報告、各類專項報告和監(jiān)事會其他重要文件，并對決議和報告的質量承擔領導責任；
（四）代表監(jiān)事會與任職企業(yè)的董事長、總經理溝通監(jiān)督檢查工作情況，要求和督促其對存在的突出問題進行整改；
（五）列席或派員列席企業(yè)有關會議；
（六）代表監(jiān)事會向省國資委或股東（大）會報告工作；
（七）定期對監(jiān)督檢查工作進行分析總結，對影響企業(yè)改革發(fā)展，具有普遍性、傾向性和共性問題，深入剖析原因，提出對策或建議；
（八）行使省國資委或股東（大）會賦予的其他職責。
江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事會辦公室
（辦事處）主任工作職責（試行）
監(jiān)事會辦公室（辦事處）主任的主要職責是：履行專職監(jiān)事職責的同時，協(xié)助監(jiān)事會主席管理本監(jiān)事會和辦事處的日常事務，對本辦事處人員進行教育管理，承辦監(jiān)事會工作處（國有企業(yè)監(jiān)事會工作辦公室）安排的工作。
具體職責是：
（一）安排監(jiān)事會辦公室（辦事處）日常工作，組織協(xié)調并督促監(jiān)事會（辦事處）成員全面完成職責范圍內和監(jiān)事會主席交辦的各項工作任務；
（二）組織草擬監(jiān)事會（辦事處）的工作計劃、安排、總結、匯報、制度，按照《江西省國資委外派監(jiān)事會公文處理暫行辦法》組織管理本監(jiān)事會（辦事處）的公文，經監(jiān)事會主席審批簽發(fā)后組織實施；
（三）受監(jiān)事會主席委托，安排專職監(jiān)事列席企業(yè)有關會議，與任職企業(yè)負責人和相關部門進行銜接與溝通；
（四）組織監(jiān)督檢查意見、建議的反饋和督促整改工作；
（五）組織辦事處的政治、業(yè)務學習和工作例會，協(xié)助監(jiān)事會主席做好本辦事處成員的思想政治工作和日常管理；
（六）負責向監(jiān)事會工作處（國有企業(yè)監(jiān)事會工作辦公室）報告本辦公室（辦事處）工作，組織完成監(jiān)事會工作處（國有企業(yè)監(jiān)事會工作辦公室）安排和省國資委領導交辦的其他工作。
江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)監(jiān)事工作職責
（試行）
（一）維護出資人權益；
（二）參與擬定監(jiān)事會監(jiān)督檢查方案、起草監(jiān)事會決議、報告等文件；
（三）受監(jiān)事會主席委托，列席參加企業(yè)有關會議；
（四）行使監(jiān)事表決權；
（五）執(zhí)行監(jiān)事會決議；
（六）收集、整理、分析重點聯(lián)系企業(yè)的各類監(jiān)督信息，關注其重要情況和重大事項；
（七）負責重點聯(lián)系企業(yè)的專項監(jiān)督檢查、專題調查，及時發(fā)現(xiàn)并報告其重要情況和重大事項，對重點聯(lián)系企業(yè)的監(jiān)督檢查承擔直接責任；
（八）監(jiān)督重點聯(lián)系的企業(yè)對存在的問題進行整改；
（九）建立監(jiān)督工作日志，及時記錄日常監(jiān)督工作事項，反映檢查工作軌跡；
（十）完成監(jiān)事會內部分工或授權的各項工作，以及監(jiān)事會主席、監(jiān)事會辦公室（辦事處）主任交辦的其他事項。
職工監(jiān)事除履行上述職責之外，還要加強與所在企業(yè)職代會、工會的聯(lián)系，了解和反映與監(jiān)事會工作有關的企業(yè)情況，向監(jiān)事會客觀、真實、充分地反映職工的意見和建議，維護職工的合法權益。
文件五
關于印發(fā)《關于加強監(jiān)事會與委機關相關處室信息共享、配合協(xié)作的意見》的通知
贛國資監(jiān)事字[2010]79號
機關各處室、中心，監(jiān)事會各辦事處：
《關于加強監(jiān)事會與委機關相關處室信息共享、配合協(xié)作的意見》已經委主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)。請遵照執(zhí)行。
二〇一〇年三月七日
關于加強監(jiān)事會與委機關相關處室
信息共享、配合協(xié)作的意見
根據(jù)委“三定方案”賦予的職能，外派監(jiān)事會（以下簡稱“監(jiān)事會”）和委機關各處室具體承擔了國有資產監(jiān)督管理的職責。為加強監(jiān)事會與委機關相關處室之間的監(jiān)督管理信息交流與共享，建立完善相互配合協(xié)作機制，特提出以下意見：
一、充分認識加強監(jiān)事會與委機關相關處室信息共享、配合協(xié)作的重要性
監(jiān)事會的同志長期在企業(yè)一線開展監(jiān)督檢查工作，是國有資產監(jiān)督管理的重要力量，具有不可替代的作用。加強監(jiān)事會與委機關相關處室信息共享、配合協(xié)作，有利于充分發(fā)揮監(jiān)事會“零距離”監(jiān)管的優(yōu)勢，增強監(jiān)督檢查工作的針對性和實效性，提高執(zhí)行力；有利于完善國有資產監(jiān)督管理體制，探索建立立體化、全方位的國有資產監(jiān)督管理體系，形成監(jiān)督管理合力。
二、建立工作成果共享制度
相關處室以省國資委（黨委）的名義制發(fā)的規(guī)范性文件，特別是要求企業(yè)執(zhí)行或者規(guī)定企業(yè)行使職權和管理權限，以及對企業(yè)下達的考核指標、目標任務、財務年（快）報和企業(yè)領導人員任免（含任前備案）等文件，抄送相關監(jiān)事會。
審批監(jiān)管企業(yè)有關投資、合作、改制、資產評估、清產核資等事項時，將事項的主要內容或者審批結果告知監(jiān)事會。
通過審計、檢查、調研、考察、考核或來信來訪等方式，掌握企業(yè)在財務管理、經營管理人員履職行為等方面存在的問題或反映，抄送相關監(jiān)事會。
財務總監(jiān)、法務總監(jiān)向省國資委呈報的工作報告，抄送相關監(jiān)事會。
監(jiān)事會形成的專項調查報告由監(jiān)事會工作處抄送相關處室；年度監(jiān)督檢查報告由監(jiān)事會工作處根據(jù)委領導批示，及時將相關內容抄送相關處室，并作為考核企業(yè)領導班子和經營業(yè)績時的重要參考。
三、建立定期交流信息、專題研討制度
由監(jiān)事會工作處牽頭，每個季度召開一次外派監(jiān)事與相關處室負責人聯(lián)席會議。會議的主要內容包括：交流監(jiān)事會在監(jiān)督檢查工作中發(fā)現(xiàn)和掌握企業(yè)在重大決策、貫徹執(zhí)行省委省政府和省國資委決策部署、企業(yè)生產經營管理等方面存在的問題和風險等信息，相關處室在日常監(jiān)管工作中掌握的反映企業(yè)經營管理或經營管理人員有關問題的信息；通報企業(yè)已向省國資委報告或備案的重大事項及其處理情況、企業(yè)改革發(fā)展情況；對企業(yè)經營管理活動中容易造成國有資產流失或發(fā)生失職、瀆職及腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié)進行專題研討，提出相應對策。
對于不便在會議上交流的信息，可以在會后單獨進行交流溝通。
四、加強配合協(xié)作
相關處室需要監(jiān)事會予以重點關注或進行專項調查的事項，由監(jiān)事會工作處負責收集整理后，抄送監(jiān)事會。
召開商討涉及監(jiān)管企業(yè)及其重要骨干下屬企業(yè)改革發(fā)展事項的會議時，會議主辦處室應邀請監(jiān)事會派員列席。
為利于監(jiān)事會跟蹤監(jiān)督企業(yè)領導人員有關問題的整改，可視具體內容，邀請監(jiān)事會主席參加對企業(yè)領導人員的誡勉談話。紀委（監(jiān)察室）開展重大案件調查時，監(jiān)事會應予支持和協(xié)助。
企業(yè)領導人員管理處考察或備案管理企業(yè)領導人員時，書面征求派駐企業(yè)監(jiān)事會的意見。
企業(yè)領導人員管理處考核企業(yè)領導班子和領導人員時，監(jiān)事會應作為多維度測評的組成部分，根據(jù)監(jiān)督檢查了解的情況，對領導班子和領導人員進行評價。
研究企業(yè)年度（任期）考核目標和確認考核基礎數(shù)據(jù)、考核結果時，監(jiān)事會應派員參加。
在產權管理處、財務監(jiān)督與績效評價處、監(jiān)事會工作處與中介機構簽訂的資產評估、年度財務決算審計、企業(yè)改制財務審計和經濟責任審計業(yè)務約定書中，應將監(jiān)事會關注事項納入其中，明確中介機構加強與監(jiān)事會溝通，相關工作底稿供監(jiān)事會查閱等事項。
監(jiān)事會開展專項監(jiān)督檢查工作需要相關處室協(xié)助時，相關處室應予支持和協(xié)助；發(fā)現(xiàn)企業(yè)或企業(yè)領導人員存在違法違紀或違規(guī)線索時，應及時書面通報相關處室。
監(jiān)事會工作處負責做好監(jiān)事會與相關處室、外派財務總監(jiān)和法務總監(jiān)之間的信息、資料傳遞和溝通協(xié)調等工作。
附件二
戶外宣傳內容
一、《江西省國資委出資監(jiān)管企業(yè)支持配合監(jiān)事會依法開展監(jiān)督檢查工作暫行辦法》
總體要求：企業(yè)應當支持配合監(jiān)事會依法開展監(jiān)督檢查工作，及時、全面提供監(jiān)督檢查所需信息資料。企業(yè)和監(jiān)事會應當嚴格遵守有關保密規(guī)定，防止涉密信息資料泄密。
工作聯(lián)系機制：企業(yè)和監(jiān)事會應當加強工作聯(lián)系、溝通，建立工作聯(lián)系制度，明確聯(lián)系人員和方式，協(xié)商確定有關支持配合事項。企業(yè)應由有關負責人牽頭，辦公室、財務、審計、人事、紀檢監(jiān)察等部門相關負責人擔任聯(lián)系人，分工負責重要情況報告、會議通知、財務及經營管理等信息資料報送、監(jiān)督協(xié)同配合、監(jiān)事會要求糾正和改進問題的整改落實以及其他需要支持配合的工作事項，應當協(xié)助做好監(jiān)事會對所屬企業(yè)監(jiān)督檢查的聯(lián)絡協(xié)調工作。企業(yè)應當為監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查工作提供必要的辦公條件。
重要情況報告：企業(yè)應當及時向監(jiān)事會報告涉及經營管理和改革發(fā)展動態(tài)，以及出資人關注事項等重要情況。涉及企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投融資、主要領導人員出國、重要機構及人事變動等重要情況，企業(yè)應當事前報告監(jiān)事會。涉及企業(yè)遭受重大損失或者發(fā)生重大經營危機、違法違紀違規(guī)、法律訴訟和仲裁、安全生產責任事故、突發(fā)公共事件等重要情況，企業(yè)應當在第一時間報告監(jiān)事會，并通報后續(xù)進展情況。
列席會議：涉及企業(yè)重大決策、重要人事任免、重大項目投資、大額資金使用以及其他與經營管理活動有關的重要會議，應當通知監(jiān)事會列席的企業(yè)會議包括：
（一）董事會及其專門委員會會議，黨委會議，總經理辦公會議，黨政聯(lián)席會議，領導班子民主生活會；
（二）年度（年中）工作會議；
（三）研究企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投融資、產權轉（受）讓、重大并購、利潤分配、財務工作和財務預決算的會議，生產經營（經濟形勢）專題分析會議以及紀檢監(jiān)察、審計工作方面的重要會議；
（四）監(jiān)事會主席認為需要列席的其他重要會議。
企業(yè)重要會議決議事項、會議紀要等有關會議材料報送監(jiān)事會。
信息報送：企業(yè)與監(jiān)事會協(xié)商確定報送信息資料范圍、程序及相關責任等，及時提供財務和管理信息資料，開放企業(yè)信息系統(tǒng)。企業(yè)應當建立信息資料日常報送制度，及時將有關規(guī)章制度、財務和生產經營動態(tài)及分析資料等報送監(jiān)事會。
企業(yè)向省政府、省國資、省直有關部門和其他投資方的請示、報告及其批復文件，應當同時抄送監(jiān)事會。
協(xié)同配合：企業(yè)應當支持配合監(jiān)事會與會計師事務所的聯(lián)系和溝通，將監(jiān)事會關注事項納入審計業(yè)務約定書，開放事務所工作底稿供監(jiān)事會查閱，重要審計事項交換意見的有關會議請監(jiān)事會參加。企業(yè)內審部門年度或階段審計工作計劃、審計報告等資料和企業(yè)紀檢監(jiān)察部門應將案件及查處情況應報送監(jiān)事會。發(fā)現(xiàn)重大問題及時報告監(jiān)事會。企業(yè)應當將監(jiān)事會要求自行核查的有關問題或事項，納入內審、紀檢監(jiān)察部門的工作計劃，組織開展審計或檢查，審計報告及檢查結果報送監(jiān)事會。
相關責任：企業(yè)有以下行為之一的，監(jiān)事會應當提議對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，直至撤銷職務；構成犯罪的，提議移交司法機關依法追究刑事責任：
（一）絕、阻礙監(jiān)事會依法履行職責的；
（二）拒絕、無故拖延向監(jiān)事會提供財務狀況和經營管理情況的；
（三）隱匿、篡改、偽報重要情況和有關資料的；
（四）有阻礙監(jiān)事會監(jiān)督檢查的其他行為的。
監(jiān)事會每年對企業(yè)支持、配合監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查工作的情況進行一次評估，并將評估結果報告省國資委。企業(yè)支持、配合監(jiān)事會開展監(jiān)督檢查工作情況應當與企業(yè)內直接負責的主管人員和其他直接責任人員的薪任用掛鉤。
二、《對監(jiān)事會在企業(yè)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改暫行辦法》摘錄
總體要求：監(jiān)事會應將監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的、需要企業(yè)自行糾正和改進的問題，或認為需要提請企業(yè)關注的事項，及時與企業(yè)交換意見，督促企業(yè)整改。必要時，監(jiān)事會可以提請省國資委向企業(yè)下達整改通知，責令企業(yè)整改。
整改范圍：下列范圍的問題應當責令企業(yè)整改；
（一） 年度監(jiān)督檢查報告中反映的問題；
（二） 專項監(jiān)督檢查報告中反映的問題；
（三） 重大事項報告中反映的問題；
（四） 監(jiān)事會認為需要列入的其它問題。
整改方案：企業(yè)對監(jiān)事會和省國資委提出的需要糾正和解決的問題，應在十個工作日內制定整改方案，經監(jiān)事會審核同意后，報省國資委備案。整改方案應當包括整改事項、整改目標、主要整改措施、整改工作時限和工作安排、整改責任人（企業(yè)負責人）和相關責任部門與責任人。
整改跟蹤問效：企業(yè)應于每季度末向監(jiān)事會和省國資源委反饋整改情況。省國資委考核分配處、企業(yè)領導人員管理處、財務監(jiān)督與績效評價處、監(jiān)事會工作處等職能部門和省國資委紀委（監(jiān)察室）要積極支持配合監(jiān)事會對企業(yè)的整改工作進行跟蹤問效。
相關責任：企業(yè)主要負責人是整改的第一責任人，具體整改事項的分管負責人是直接責任人，列入省國資委督促整改的，其整改效果與企業(yè)領導班子考核、年度經營業(yè)績考核及企業(yè)負責人、相關人員的薪酬、任用掛鉤。監(jiān)事會應當監(jiān)督整改方案九牛二虎之力落實。對整改不力的企業(yè)負責人，監(jiān)事會應當提出經濟處罰、組織調整直至免職處理的意見或建議。
三、《江西省國資委出資監(jiān)不定期企業(yè)監(jiān)事會與企業(yè)交換意見暫行辦法》摘錄。
交換意見釋義：監(jiān)事會與企業(yè)交換意見，是指監(jiān)事會將監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的，可以讓企業(yè)了解的，需要由企業(yè)自行糾正、解決的問題，或認為需要提請企業(yè)相注的事項，在查清核實的基礎上通過適當方式與企業(yè)交流和溝通。
交換意見范圍：監(jiān)事會可以就下列問題與企業(yè)交換意見：
（一）會計基礎、會計核算和財務管理等方面不扎實、不規(guī)范、不正確、不合理的問題；
（二）財務管理政策、法規(guī)、規(guī)章不執(zhí)行或者執(zhí)行不到位的問題；
（三）內部控制體系不健全、不完善、不合理或者不執(zhí)行需要進一步完善、加強、規(guī)范或執(zhí)行的題；
（四）缺乏科學的決策依據(jù)或者不按照規(guī)定程序決策，以及超越省國資委授權所做決策的問題；
（五）群眾反映較為強烈，經查實又不屬于違法違紀的問題；
（六）監(jiān)事會認為需要由企業(yè)自行糾正的其他問題；
（七）省國資委委托需要交換的意見。
監(jiān)事會不得就下列事項與企業(yè)交換意見：
（一）檢查報告中的以下內容：企業(yè)負責人的經營管理業(yè)績評價以及獎懲、任免建議，不屬于企業(yè)自行糾正范圍的其他問題及建議，省政府以及省國資委要求報告或者監(jiān)事會認為需要攝取選擇其他事項。
（二）監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違紀線索。
交換意見形式：監(jiān)事會應當采取以下形式與企業(yè)交換意見：由監(jiān)事會主席代表監(jiān)事會，與企業(yè)主要負責人個別溝通或者與領導班子進行座談溝通，必要時范圍可以擴大到企業(yè)下屬單位。由監(jiān)事會主席簽發(fā)《監(jiān)事會提示函》，向企業(yè)主要負責人提示。
交換意見程序：監(jiān)事會與企業(yè)交換意見前，應將檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題初稿局面及反饋給被檢查單位，被檢查單位應就監(jiān)事會提出的問題在規(guī)定時間以書面形式向監(jiān)事會進行解釋、說明。監(jiān)事會與企業(yè)交換意見時，應向企業(yè)提供書面材料，其內容應包括需要企業(yè)整改的問題和重要財務數(shù)據(jù)的調整；
監(jiān)事會每次與企業(yè)交換意見都應記錄在案形成文字材料報省國資委，年終將交換意見的相關材料建檔保存。歸檔材料包括：監(jiān)事會提供給企業(yè)的局面材料，交換意見過程 記錄和形成的文字材料，企業(yè)給監(jiān)事會的書面解釋等。
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